A股监管风暴：11月19家上市公司被立案调查，操纵市场迎来“严打”

来源：华夏时报

华夏时报记者 邱利 陈锋 北京报道

A股市场迎来“监管风暴”，严打11月以来共有19家上市公司被证监会立案调查，股公司数量再创年内新高。监管其中，风暴过去5天4位董事长被查，上市内幕交易成“重灾区”。被立

北京市京师律师事务所张立文律师接受《华夏时报》记者采访时表示，案调内幕交易最大危害就是查操场迎破坏了证券市场交易信息公开的公平性、交易机会的纵市公平性，也是严打对证券市场契约精神的严重损害，削弱了投资主体对证券交易市场、股公司交易规则、监管监管主体的风暴必要信任和发展信心。

内幕交易成“重灾区”

值得注意的上市是，11月21日至25日，被立短短5天时间，已有8家上市公司被证监会立案调查，其中包含4位A股董事长被证监会“盯上”。

从案由来看，内幕交易成“重灾区”，涉及2位董事长，而涉嫌操纵证券市场、涉嫌信披违法违规各涉及1位董事长。

上述4位董事长分别是、两家A股上市公司董事长，先后因涉嫌内幕交易，收到证监会立案告知书；实控人兼董事长苏同涉嫌操纵市场被证监会立案；及其董事长姜天武等5人也因涉嫌信息披露违法违规被立案。

此前，“牙茅”11月18日晚间发布公告称，董事长吕建明因为涉嫌信息披露违规被证监会立案调查，事涉一笔约1.43亿元的关联交易，成为投资界关注的一大焦点。

监管部门如此密集出手，释放了什么信号？多位业内人士指出，监管采取“高压严打”之势，一方面是为净化证券市场，另一方面也是为了保护投资者。

财经评论员张雪峰对《华夏时报》记者表示，内幕交易不仅侵害广大投资者的利益，对于那些脚踏实地做企业以及遵纪守法做投资的人而言，也会带来一种不良的示范效应，如果内幕交易的人得不到应有的处罚，对于认真做实业人群是不公平的。

河南泽槿律师事务所主任付建告诉《华夏时报》记者，根据我国《刑法》的相关规定，从事内部交易情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

付建指出，上市公司应进一步强化信息管理，完善公司治理，从而在源头上防范内幕交易的发生。首先要加强内部教育，其次要规范董事会、监事会和股东运作，加强内部信息的管理，最后要完善上市公司的信息披露管理制度。

11月迎来监管风暴

近期被证监会立案调查的上市公司明显增多，Wind数据显示，仅在11月21日至25日期间，已有8家上市公司遭证监会立案调查，一周被立案的数量远远超过此前一个月的数量，相比之下，今年8月至10月分别只有5家、4家、3家公司被立案调查。

时间再拉长来看，截至11月25日，11月以来共有19家上市公司被证监会立案调查。对于被立案调查的原因，超七成是因为涉嫌信息披露违法违规，而上市公司的实控人、控股股东或董监高被立案调查，主要涉嫌短线交易、内幕交易、操纵证券市场等方面。

11月以来，、、梦洁股份、、、、、、、等上市公司接连被证监会立案，且皆因涉嫌信息披露违法违规，被实施风险警示的公司更是成了重点对象。

此外，千亿锂电池龙头董事长李晓明被公安机关监视居住，其曾以440亿元财富蝉联云南首富。

2022年强制退市数量创新高

近期，泽达易盛、两家上市公司11月18日发布公告称，因为财务造假分别被罚款1.5亿元和9492万元，上市均未满三年，即因涉嫌欺诈发行等重大违法违规行为触及退市风险警示，未来还可能被强制退市。

Wind数据显示，今年以来A股已有42家公司被强制退市，是近五年来清退数量最多、增长幅度最大的一年。而2021年强制退市有17家，近两年已退市公司数量加起来，占30多年来全部总量的40%。

开源证券认为，在退市新规的推动下，目前常态化退市已初现成效。在市场机制发挥更大作用的当下，即使公司财务造假行为暂时没有触及重大违法强制退市标准，未来也可能会被投资者“用脚投票”，最后也可能走向退市。

“对退市的评价不在于数量，而在于是否应退尽退。”证监会上市公司监管部主任李明在2022年论坛年会上表示，退市常态化是困扰资本市场的难事、大事，2020年以来，证监会“靶向”发力精准打击“空壳僵尸”和“害群之马”，退市改革取得巨大成效。

证监会行政处罚委办公室副主任戴钦公也表示，今年前10个月，证监会已累计作出249份行政处罚决定，罚没款累计15.38亿元。

编辑：严晖 主编：夏申茶

(责任编辑：时尚)