天目药业被处罚，投资者索赔征集中

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2022年4月20日，索赔杭州天目山药业股份有限公司（简称：天目药业、天目，药业代码：600671）发布《关于收到中国证券监督管理委员会 行政处罚决定书 的被处公告》。

经中国证监会浙江证监局查明，罚投天目药业涉嫌违法的资者征集中主要事实如下：天目药业原控股股东长城集团（已更名为浙江清风原生文化有限公司）及其关联方，以股权转让方式进行资金占用、索赔以工程建设方式进行资金占用。天目ST目药未按规定披露原控股股东及其关联方非经营性资金占用的药业关联交易情况。

2018年12月24日，被处长城集团将所持银川西夏100%股权转让给文韬基金和武略基金。2018年12月30日，天目药业控股子公司银川天目与文韬基金、武略基金签订《股权转让框架协议》， 拟支付5500万元购买文韬基金、武略基金所持银川西夏100%股权。2019年4月1日，银川天目向文韬基金、武略基金转账5414万元。相关股权尚未过户。

文韬基金、武略基金由长城集团筹备并募集设立，委托代表人和管理人员叶某英、秦某义、洪某媛、郑某英等均接受天目药业赵锐勇领导和指派，相关合伙人进出、增减资、对外投资决策、资金收付均需经由赵锐勇同意才能实施，定期合伙人会议也由赵锐勇主持召开。

2018年6月20日，银川天目与共向兰州签订总价为6000万元的工程合同，约定由共向兰州承包建设银川天目旗下的相关温泉康养项目。2018年7月2日-2019年2月3日，银川天目向共向兰州累计转账3073.12万元，其中2700万元最终转入长城集团控股子公司浙江青苹果网络科技有限公司，373.12万元用于偿付长城集团向李祖岳的借款。上述工程项目无施工迹象。

上述行为构成原控股股东及其关联方非经营性资金占用的关联交易，累计发生额8487.12万元，余额8487.12万元。ST目药迟至2021年4月30日公告2020年年度报告时才披露上述事项构成资金占用。ST目药业未按规定，在 2018 年年度报告、2019 年半年度报告、2019 年年度报告和2020年半年度报告中如实披露上述原控股股东及其关联方非经营性资金占用的关联交易情况。

故中国证监会浙江证监局决定，对天目药业及相关责任人员责令改正，给予警告，并各处罚款。

此前，2020年4月22日，天目药业发布《关于收到中国证券监督管理委员会调查通知书的公告》。2021年11月17日，天目药业发布《关于收到中国证监会浙江证监局行政处罚及市场禁入事先告知书的公告》。

根据《民法典》、《证券法》及最高人民法院的关于虚假陈述民事赔偿司法解释的规定，上市公司、控股股东、实际控制人、董监高人员及其中介机构等因虚假陈述等的证券欺诈行为导致证券投资者权益受损的，应承担民事赔偿责任，赔偿范围包括：投资差额、佣金、印花税和利息损失等。权益受损的证券投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼。

由于天目药业涉嫌信息披露违法违规，被中国证监会处罚预告，为维护证券投资者合法权益，上海汉联律师事务所宋一欣律师向曾经购买过天目药业的证券投资者展开诉讼代理征集，代理投资者索赔诉讼，权益受损的证券投资者可以向前述律师进行索赔登记。

宋一欣律师认为，天目药业案的索赔条件为：2019年4月27日至2020年4月21日间买入天目药业股票或债券等证券市场公开发行产品，并在2020年4月22日及之后卖出或继续持有的受损投资者，可以办理索赔登记。

律师对本案的提示与说明

1．上述提示的索赔条件仅供参考，不涉及投资者任何证券投资决策和证券买卖建议。索赔的最终条件将根据中国证监会行政处罚的结论进一步调整，并以相关法院最终生效的判决所认定的法律时点、赔付对象、赔付范围、赔付标准、会计计算方式为准。

2．以行政处罚决定为特征的前置条件取消后，投资者虽然可以直接诉讼，但由于调查手段有限，以立案调查通知或行政监管措施决定作为直接诉讼的依据起诉存在败诉的风险，所以，我作为专业律师提示投资者：行政处罚决定仍然应当作为提起诉讼的必要前提之一。

3．在拟提起的民事侵权诉讼案件中，上市公司退市与否，都不影响民事索赔侵权诉讼的进程，但有可能会影响诉讼的进度。而进入破产程序（包括重整、预重整或清算），则影响诉讼进度的可能会较大。如发生代表人诉讼，您可以选择参加或不参加、加入或退出。

4．投资者索赔登记或预登记应提供下列材料：（1）《身份证》复印件。（2）《证券账户开户信息确认单》原件（加盖证券公司营业部印章）。（3）从首次买入该股票/债券/权证等至今的《证券交易记录流水》原件（加盖证券公司营业部印章）。

（本文由上海汉联律师事务所宋一欣律师供稿，不代表新浪财经的观点。宋一欣律师，1992年起律师执业，执业至今，为10000余件/起证券诉讼事务或股东纠纷事务提供过法律服务。编著有《证券法原理与实务》、《证券民事赔偿实务手册》、《股市维权》、《中国证券民事赔偿案件司法裁判文书汇编》、《董事责任保险与投资者权益保护》等书籍） 

(责任编辑：百科)