违规兼职，协议分成，广发证券罚单引来思考

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来源：券业行家

违规兼职，违规协议分成，兼职罚单引来思考

在券商应对大考之际，协议针对广发证券的分成罚单廉洁从业问题，监管部门对某位员工开出了颇为特殊的证券罚单：两年内禁止从事客户开发服务。

违规兼职顶风违规

日前，引思广东证监局火力全开，违规连发六份监管函。兼职其中涉及广发证券东莞长安证券营业部的协议罚单，引起了行家的注意。

据这份下发于5月26日的监管函披露，当事人张俊在广发证券东莞长安营业部任职期间，违规在外兼职，并与他人签订相关协议，约定由其管理账户并进行收益分成。

在监管加强对券商人员合规管理的当下，而这显然撞到了“枪口”上。

广东证监局指出，上述行为违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定。

为此，广东证监局认定张俊不适当人选，两年内不得担任券商客户开发服务相关职务或者实际履行上述职务。

首次罚及普通员工

在行家印象中，监管部门认定的“不适当人选”，似乎都是针对券商高管或是分支机构负责人这一级别。

然而，前述罚单却并没有提及这一点。这真的只是一位普通的从业人员吗？

不查不打紧，证券行业的“张俊”多达144名。行家比对中证协和伟海精英数据，锁定了唯一一位。

从其任职经历来看，2009年4月加入广发证券，彼时的学历为大专。他自2013年5月任职于东莞长安证券营业部，学历显示为本科。2021年7月，张俊离职注销，其后未见券商任职。

另一方面，东莞长安营业部成立于2003年，目前参保人员34名，规模并不算大。

虽说“天意难测”，但行家觉得，监管重罚违规兼职的行为，或许是因为涉及到“廉洁从业”。

在动笔之际，行家意外发现：广发证券的“广”，与违规兼职的“兼”，正好构成了廉洁的“廉”。这一有趣的巧合，让唯物主义的行家，都有些动摇了。

广

+

兼

=

廉

另据中证协更新于今年年初的合规管理与廉洁从业专业委员会成员名单名单，广发证券合规与法律事务部总经理吴顺虎，也位于其中。

不乏知名券商前例

言归正传，监管部门近年来曾对券商人员违反廉洁从业规定的行为，有过多次处罚。

据行家不完全统计，自“饭局门”以来，证监会及派出机构至少已经点名了21家券商。从券商的影响力，当事人的职务，以及处罚的严重性来看，行家列出了部分罚单。

2022年1月，广西证监局点名证券南宁长湖路营业部投资顾问秦婧违规收受某投资者提供的礼金等违规行为，对其予以监管警示。

2022年1月，重庆证监局点名平安证券重庆分公司采取赠送实物的方式吸引客户开户等违规行为，两任分公司负责人徐庆涛、曾军分别予以监管警示。

2021年11月，因万和证券台州分公司负责人黄晓峰涉嫌犯罪被司法部门采取强制措施，后果严重，影响恶劣；其在任职期间未能勤勉尽责，分公司经营管理混乱，存在授权其他人员代为行使职权、对客户风险测评及投资者适当性管理不到位等情形，浙江证监局认定其为不适当人选，两年内不得担任券商分支机构负责人。

2021年8月，四川证监局点名及其所辖的绵阳安昌路营业部、什邡莹华山路营业部廉洁从业要求落实不到位，要求按照内部问责制度对责任人员进行内部问责。时任华西证券什邡莹华山路营业部负责人赖刚任职期间谋取不正当利益，给投资者造成损失，受到监管警示。

2021年7月，因工作人员被纪检监察部门立案调查，未在规定时间内上报，河南证监局要求限期60日整改。

2021年5月，因廉洁从业内部控制不完善，未制定事后追责机制，责任标准不统一，风险点梳理不全面等违规事项，陕西证监局对中邮证券采取责令改正的监管措施；时任总经理兼法定代表人丁奇文，时任资管分公司总经理李小振、资管分公司副总经理胡韧，均被监管警示。

2021年3月，因国开证券上海分公司未向监管部门报告时任总经理郭伟向利益关系人提供财物等违规事项，上海证监局责令其限期三个月改正，两任分公司负责人均被约谈。

2021年3月，陕西证监局点名银泰证券西安友谊西路营业部原负责人杨旭、员工王小光长期组织客户出借证券账户并为他人融资提供中介或便利以获取个人收益，通过从事与所在机构和投资者合法利益相冲突的活动谋取不正当利益，营业部廉洁从业防控机制不健全，且参与融资的场外资金涉嫌他人犯罪所得，影响恶劣。陕西证监局对该营业部采取责令限期改正的监管措施，并认定杨旭为不适当人选，两年内不得担任券商董监高及分支机构负责人职务。

2020年10月，安徽证监局点名廉洁从业风险管控机制建设不够完善，对员工执业行为规范性缺乏有效约束等违规行为，对其采取责令改正并增加内部合规检查次数措施。

2020年5月，因在证券担任内蒙古分公司负责人期间，违规兼职从事其他营利性活动，涉嫌犯罪被采取强制措施，内蒙古证监局认定宋长达为不适当人选，“禁业”期限长达五年。

殷鉴不远，大考在即，券商及从业人员，是否能有则改之，无则加勉呢？

(责任编辑：探索)