获刑11年！基金经理伙同弟弟趋同交易4亿获利两千万，还行贿办案人

又有基金经理“老鼠仓”曝光。获刑获利

近日，年基裁判文书网上挂出的金经一份行贿罪一审刑事判决书显示，诺安基金管理有限公司（简称“诺安基金”）投资部原执行总监兼基金经理邹翔，理伙两千将未公开信息泄露给弟弟邹某（化名），同弟同交进而指使邹某利用二人实际控制的易亿两个证券账户进行趋同交易，非法获利共计约2355.04万元。行贿

此外，办案为谋求在撤销案件或较轻处理，获刑获利邹翔还行贿国家工作人员350万元。年基

最终，金经一审法院判定邹翔犯利用未公开信息交易罪、理伙两千行贿罪等，同弟同交被执行有期徒刑十一年，易亿并处罚金1445万元；邹某被判处有期徒刑三年，行贿并处罚金1000万元；两人违法所得约2355.04万元依法予以追缴。

近5年趋同交易额超4亿

“老鼠仓”一般是指在股市中，庄家在用公有资金拉升股价之前，先用自己个人的资金在低位建仓，等用公有资金拉升到高位后，个人仓位率先卖出并以此获利。

根据一审刑事判决书，邹翔，现年55岁，1967年出生于湖北省，硕士研究生文化。2010年10月起，邹翔担任诺安基金基金经理，其具有操控相关基金分组股票的权限；2015年1月15日，邹翔申请离职，并于同年2月14日完成审批、离职。因涉嫌犯利用未公开信息交易罪，邹翔于2017年4月27日被取保候审；因涉嫌职务违法犯罪，于2019年5月19日被采取留置措施；因涉嫌犯行贿罪、对有影响力的人行贿罪，于2019年7月30日被刑事拘留，同年8月6日被逮捕。

邹某，现年53岁，1969年出生于湖北省，大学本科文化，中国科学院条件保障与财务局原工作人员。因涉嫌犯利用未公开信息交易罪，邹某于2017年4月27日被取保候审，2019年7月24日被监视居住，2020年6月15日被取保候审，2021年9月7日被逮捕。

经审理查明，邹翔、邹某为兄弟关系。2010年3月至2015年1月期间，邹翔在担任诺安基金投资部执行总监兼基金经理期间，利用其管理操作“诺安股票证券投资基金”账户的职务便利，将该基金账户投资股票的品种、动向等未公开信息，泄露给邹某，进而指使邹某利用实际控制的“邹某”、“田某”两个证券账户进行趋同交易，非法获利共计约2355.04万元。

而上述账户在近5年的时间里，被进行趋同交易的金额高达4.17亿元。

据沪深交易所分别出具的涉案私人账户与“诺安先锋”基金趋同汇总表，“邹某”的私人证券账户通过深圳证券交易所交易的股票共43只，与“诺安先锋”基金股票交易趋同交易的股票数达20只，占比46.51%，趋同交易额约2.18亿元；通过上海证券交易所交易的股票共7只，与“诺安先锋”基金股票交易趋同交易的股票数达3只，占比42.86%，趋同交易额19.87万元。

“田某”的私人账户通过上海证券交易所交易的股票共53只，与“诺安先锋”基金股票交易趋同交易的股票数达34只，占比64.15%，趋同交易额约1.99亿元。

通过电话、微信、聚会等方式交流股票投资

如此高频的交易背后，两人又是如何传递信息的呢？

据邹翔的供述，二人会通过电话、微信、聚会等多种方式，就股票投资进行交流。邹翔会就其掌握分析的股票情况、业务进展等向邹某进行股票推荐，并建议其买入或卖出相应股票。而邹某基于对其信任及长期的默契，会听从邹翔的建议进行证券交易。邹某买卖股票盈利后会分给邹翔部分。

邹某的供述内容也透露，兄弟两人曾一起操作“邹某”的股票账户，后因担心对邹翔有影响，故于2007年安排其亲属田某开设股票账户，供邹某使用。邹翔会通过见面或电话的方式，指示邹某买卖某支股票。二人还要就股票、仓位、价位等进行沟通，方便邹翔掌握私人账户的情况及交易股票交易的指示。

据一审判决书，法院认定的该案非法获利达2300余万元，但邹翔在掌管“诺安先锋”基金时的业绩表现却十分一般。Wind数据显示，邹翔在2010年10月至2015年2月任职“诺安先锋”基金经理期间的任职总回报为10.92%，任职年化回报2.42%，同类排名161/224，超越基准回报2.8%。

到案后如实供述行贿犯罪事实

值得注意的是，“老鼠仓”案发后，邹翔为谋求在撤销案件或较轻处理，还向国家工作人员行贿350万元。

经查明，2017年2月，邹翔因涉嫌利用未公开信息交易罪被重庆市公安局立案侦查后，为谋求在侦查阶段撤销案件或从宽处理，邹翔通过唐某2（已判决）请托该案承办人，时任重庆市公安局经济犯罪侦查总队五支队支队长王某（已判决）予以关照和提供帮助。王某接受请托后，多次与邹翔商量如何降低涉案金额、泄露案件资料及案件办理情况。为此，邹翔于2017年5月至2019年4月期间，先后13次单独或委托唐某2送给王某共计350万元。

此外，出于同样的理由，邹翔请托重庆市公安局经济犯罪侦查总队退休人员唐某2提供帮助。由唐某2利用其曾担任该总队法制科科长的便利条件，介绍邹翔与该案的承办人该总队五支队支队长王某结识，由王某给予关照。邹翔于2017年5月初送给唐某280万元。

不过，上述贿赂事实其实是邹翔到案后自己“坦白”的。

经查，邹翔接到其妻电话后回家，随即被办案机关留置。邹翔到案后即如实供述向唐某2行贿80万元的犯罪事实，到案三天后如实供述了全部犯罪事实，并主动交代了监委尚未掌握的向王某行贿250万元的犯罪事实，系坦白。

“情节特别严重”，一审判处11年有期徒刑

重庆市第一中级人民法院认为，邹翔身为基金管理公司的基金经理，利用其管理并操作机构基金账户的职务便利，获取该账户的投资信息等未公开信息并泄露给他人，他人从事与该信息相关的证券交易活动，非法获利达2300余万元，情节特别严重，其行为已构成利用未公开信息交易罪；为谋取违规撤销案件及从宽处理的不正当利益，给予国家工作人员财物350万元，情节严重，其行为已构成行贿罪；为谋取违规撤销案件及从宽处理的不正当利益，向离职的国家工作人员行贿80万元，其行为已构成对有影响力的人行贿罪。邹翔犯数罪，依法予以并罚。

此外，重庆市第一中级人民法院认为，邹某明知其兄邹翔的职务，及提供的信息系与邹翔职权相关，应予保密的投资信息，仍从事与该信息相关的证券交易活动，非法获利达2300余万元，情节特别严重，其行为已构成利用未公开信息交易罪。

2021年9月，重庆市第一中级人民法院对该案做出一审判决：

一、邹翔犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金1400万元；犯行贿罪，判处有期徒刑六年，并处罚金35万元；犯对有影响力的人行贿罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金10万元。决定执行有期徒刑十一年，并处罚金1445万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月19日起至2030年5月18日止。）

二、邹某犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑三年，并处罚金1000万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2021年9月7日起至2024年9月6日止。）

三、对邹翔、邹某违法所得23550356.84元依法予以追缴，上缴国库。

(责任编辑：知识)